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您正在查看文档的版本2022-07-29

FPCOB 6.5支付给葬礼计划中介的款项

应用程序

FPCOB 6.5.1 R

1本节适用于a葬礼计划提供者

要求不提供佣金

FPCOB 6.5.2 R

1一个公司一定不要提供或支付(并且一定要确保没有其的同事提供或支付)任何佣金,报酬或任何形式的利益:

  1. (1)

    另一个公司与此相关公司的从事的业务葬礼计划分配

  2. (2)

    另一个与:

    1. (一)

      人的从事的业务葬礼计划分配

      1. (我)

        这是不需要的授权;或

      2. (2)

        它违反了一般禁止

    2. (b)

      业务的涉及到哪些方面葬礼计划分配但对于一个被排斥在监管活动秩序

    3. (c)

      人的业务介绍客户到另一个相对于葬礼计划合同

  3. (3)

    一个在第(1)或(2)项中涉及任何相关服务;或

  4. (4)

    任何第三方为甲方的利益,在第(1)至(3)段所述的情况下,

本节规定的除外。

FPCOB 6.5.3 R

1FPCOB 6.5.2R不适用于满足要求的培训或支持FPCOB 6.4.14RFPCOB 6.4.15R

FPCOB 6.5.4 G

1FPCOB 6.5.2R避免了葬礼计划提供者从支付,或提供利益,到参与分发公司的葬礼计划合同.这包括支付给或提供的福利公司的指定的代表

FPCOB 6.5.5 R

1FPCOB 6.5.2R不能阻止葬礼计划提供者从支付到a2仅仅是为了沟通一个金融促进

支付给员工

FPCOB 6.5.6 G
  1. (1)

    1规则本条不适用于由公司他们的员工与销售活动有关。

  2. (2)

    公司应该参考SYSC 19 f葬礼的最后指导(2013年1月),当考虑他们的任何激励方案的结构时,“财务激励对客户的风险”员工

    请注意:看https://www.fca.org.uk/publication/finalised-guidance/fsa-fg13-01.pdf